双重预防体系建设-风险分级管控制度

1、目的

为实现公司安全生产，安全管理关口前移、重心不移，做到事前预防，达到消除、减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。

2、适用范围

适用于公司各作业活动和设备设施风险分级管控工作。包含以下方面：

2.1项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

2.2常规生产活动和异常生产活动；

2.3事故及潜在的紧急情况；

2.4所有进入作业场所的人员活动；

2.5原材料、产品的运输和使用过程；

2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

2.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产管理制度；

2.8丢弃、废弃、拆除与处置活动；

2.9气候、地震及其他自然灾害等因素；

2.10其他方面的相关因素。

3、编制依据

3.1《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府第311号令）

3.2《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T 2882-2016

3.3《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T 2974-2017

3.4工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

4、定义

4.1风险，是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性*严重性。

4.2风险点，是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

4.3危险源，是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

4.4危险源辨识，是指识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

4.5风险分级，是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量的评价，根据评价结果划分等级。

4.6风险分级管控，是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

4.7风险控制措施，是指企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

5、基本要求

5.1公司自上而下全员参与风险分级管控，公司总经理保证风险分级管控的资源投入，各部门及岗位责任人负责职责范围内的风险分级管控工作。

5.2公司风险分级管控工作纳入安全生产责任制考核，并严格执行。

5.3公司安全管理部门负责组织全员参与风险分级管控体系培训，使其掌握风险分级管控的内容、标准、工作程序与方法，并保留培训记录。

6、工作程序和内容

6.1基础工作

6.1.1公司成立双重预防体系建设领导小组，并以公司红头文件形式下发。负责公司风险分级管控的组织、领导、协调工作，确保公司风险分级管控工作顺利开展。

6.1.2各部门单位成立风险分级管控工作小组，由部门负责人担任工作小组组长，成员为部门全体人员。负责本部门单位所有常规和非常规活动的风险管控、评审、更新，制定风险管控措施，并对本部门单位员工进行风险分级管控结果的教育培训。

6.2风险点确定

根据公司实际，风险点分为作业活动以及设备设施两部分。

6.2.1作业活动划分依据各车间工序，每个工序划分为若干个作业活动。如不同车间完全相同的两个工序作业活动完全一致，风险点进行合并，但在管控及隐患排查时分别管控与排查。

6.2.2设备设施划分依据各车间、库房、公辅设施、维检修配电室等方面进行。其中名称、功能、型号相同的设备设施风险点进行合并，但在管控及隐患排查时分别管控与排查。

6.3危险源的辨识

根据DB37T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则、DB37T 2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则、工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版），公司采用的危险源辨识方法为工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）。

6.3.1工作危害分析法（JHA）：首先划分作业活动，列出作业活动清单，从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过五个方面的风险管控措施，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。

6.3.2安全检查表分析法（SCL）：该方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析法可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的风险分析。

6.4风险评价

6.4.1公司风险评价采取风险矩阵分析法（LS），对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

6.4.2风险评价准则采用风险值（R）=事故发生的可能性（L）×后果严重性（S）的评价方法，具体评价标准规定如下：

事故发生的可能性（L）判断标准

（说明：数字越大代表发生的可能性越大）

事故后果严重性（S）判断标准

（说明：数字越大代表后果越严重）

6.5风险控制措施的制定与实施

风险控制措施的制定从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个人防护措施、应急处置措施五个方面进行分析确定。应考虑具体措施的可行性、可靠性、安全性、经济性等方面。

6.6风险分级管控

6.6.1针对风险等级，将风险点逐一明确管控层级，分别为公司级、部门级、车间级、班组（岗位）级，其中公司级负责管控1级、部门级负责管控2级风险，车间级负责管控3级风险，班组（岗位）级负责4级、5级风险。上一级负责管控的风险，下一级同时负责管控。

6.6.2将全部风险点确定地管控措施和管控级别汇总编制风险分级管控清单。

6.6.3在公司厂区、车间、制冷机房、污水沉淀池等重要区域设立风险告知警示牌，具体岗位设立风险告知卡，标明主要安全风险、事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急处置措施、管控层级和管控责任人等内容，使相关人员全面了解公司风险分级管控情况。

6.7责任部门

根据风险分级管控确定的管控级别，明确风险点相关责任部门，确保风险分级管控的有效运行。

6.7重大风险

6.7.1重大风险判定

（一）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

（二）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

（三）涉及危险化学品重大危险源的；

（四）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员10人及以上的；

（五）喷漆车间经双重预防体系领导小组审定直判为重大风险点；

（六）经风险评价确定为最高级别风险的。

7、文件管理

公司在风险分级管控体系的策划、实施及持续改进过程中，应当完整保存全过程的记录文件资料，分类建档管理。至少包括以下内容：

——作业活动清单；

——设备实施清单；

——工作危害分析（JHA）+评价记录；

——安全检查表分析（SCL）+评价记录；

——风险分级管控清单；

——风险点统计表

——危险源统计表

——其他记录文件。

8、持续改进

8.1评审

公司每年对风险分级管控体系运行情况进行一次评审，以确保其持续适宜性、有效性和充分性，并保留评审记录。

8.2更新

当发生以下情况时，公司应及时更新风险分级管控体系的相关内容，包括风险分析、风险评价、危险源辨识、风险管控措施等。

——法律、标准等增减、修订变化所引起的风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——公司组织机构或人员发生重大变化或调整；

——公司生产工艺、作业活动、设备设施、基础设施等发生增减或重大变化；

——公司有更高的要求和目标；

——其他需要更新的情况。